科技部印發(fā)《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向(xiàng)的若幹措施（試行）》的通知

國(guó)科發(fā)監〔2020〕37号

國(guó)務院各有關部門、直屬機構，各有關單位：

    爲落實中共中央辦公廳、國(guó)務院辦公廳《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風和學(xué)風建設的意見》要求，改進(jìn)科技評價體系，破除科技評價中“唯論文”不良導向(xiàng)，按照分類評價、注重實效的原則，科技部會同财政部研究制訂了《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向(xiàng)的若幹措施（試行）》。現予印發(fā)，請遵照執行。

    對(duì)執行過(guò)程中的有關問題，請及時向(xiàng)科技部反映。試行1年後(hòu)將(jiāng)開(kāi)展實施效果評估，對(duì)有關措施進(jìn)一步調整完善，對(duì)效果好(hǎo)的措施商有關部門在更大範圍複制推廣。

    聯系電話：010-58884332

                            科技部
                            2020年2月17日

    （此件主動公開(kāi)）

關于破除科技評價中“唯論文”不良導向(xiàng)的若幹措施（試行）    

    爲落實中共中央辦公廳、國(guó)務院辦公廳《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風和學(xué)風建設的意見》要求，改進(jìn)科技評價體系，破除國(guó)家科技計劃項目、國(guó)家科技創新基地、中央級科研事(shì)業單位、國(guó)家科技獎勵、創新人才推進(jìn)計劃等科技評價中過(guò)度看重論文數量多少、影響因子高低，忽視标志性成(chéng)果的質量、貢獻和影響等“唯論文”不良導向(xiàng)，按照分類評價、注重實效的原則，經(jīng)商财政部，現提出如下措施。

    一、強化分類考核評價導向(xiàng)。實施分類考核評價，注重标志性成(chéng)果的質量、貢獻和影響。

    （一）對(duì)于基礎研究類科技活動，注重評價新發(fā)現、新觀點、新原理、新機制等标志性成(chéng)果的質量、貢獻和影響。對(duì)論文評價實行代表作制度，根據科技活動特點，合理确定代表作數量，其中，國(guó)内科技期刊論文原則上應不少于1/3。強化代表作同行評議，實行定量評價與定性評價相結合，重點評價其學(xué)術價值及影響、與當次科技評價的相關性以及相關人員的貢獻等，不把代表作的數量多少、影響因子高低作爲量化考核評價指标。

    （二）對(duì)于應用研究、技術開(kāi)發(fā)類科技活動，注重評價新技術、新工藝、新産品、新材料、新設備，以及關鍵部件、實驗裝置/系統、應用解決方案、新診療方案、臨床指南/規範、科學(xué)數據、科技報告、軟件等标志性成(chéng)果的質量、貢獻和影響，不把論文作爲主要的評價依據和考核指标。

    （三）提高對(duì)高質量成(chéng)果的考核評價權重。對(duì)于具有一定學(xué)術影響或取得實際應用效果的标志性成(chéng)果可作爲高質量成(chéng)果，可增加到10%的權重；對(duì)于具有重要學(xué)術影響、對(duì)相關領域的科技創新具有帶動作用的，可增加到30%的權重；對(duì)于已在實踐中應用、對(duì)經(jīng)濟社會發(fā)展和國(guó)家安全作出重要貢獻的，可增加到50%的權重。具體權重由相關科技評價組織管理單位（機構）根據實際情況确定。

    鼓勵發(fā)表高質量論文，包括發(fā)表在具有國(guó)際影響力的國(guó)内科技期刊、業界公認的國(guó)際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國(guó)内外頂級學(xué)術會議上進(jìn)行報告的論文（以下簡稱“三類高質量論文”）。上述期刊、學(xué)術會議的具體範圍由本單位的學(xué)術委員會本著(zhe)少而精的原則确定，其中，具有國(guó)際影響力的國(guó)内科技期刊參照中國(guó)科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄确定；業界公認的國(guó)際頂級或重要科技期刊、國(guó)内外頂級學(xué)術會議由本單位學(xué)術委員會結合學(xué)科或技術領域選定。對(duì)于“三類高質量論文”的研究成(chéng)果，可按高質量成(chéng)果進(jìn)行考核評價。發(fā)揮同行評議在高質量成(chéng)果考核評價中的作用。

    二、對(duì)國(guó)家科技計劃項目（課題）評審評價突出創新質量和綜合績效。立項評審注重對(duì)項目（課題）可行性和先進(jìn)性進(jìn)行評價，綜合績效評價注重對(duì)項目（課題）合同約定标志性成(chéng)果的質量和影響進(jìn)行評價。

    （四）對(duì)于應用研究、技術開(kāi)發(fā)類項目（課題），不把論文作爲申報指南、立項評審、綜合績效評價、随機抽查等的評價依據和考核指标，不得要求在申報書、任務書、年度報告等材料中填報論文發(fā)表情況。

    （五）對(duì)于基礎研究類項目（課題），對(duì)論文評價實行代表作制度，代表作數量原則上不超過(guò)5篇。在申報書、任務書、年度報告等材料中，重點填報代表作對(duì)相關項目（課題）的支撐作用和相關性；在立項評審、綜合績效評價、随機抽查等環節，重點考核評價代表作的質量和應用情況。

    三、對(duì)國(guó)家科技創新基地評估突出支撐服務能(néng)力。注重評估科技創新基地支撐服務國(guó)家重大需求、經(jīng)濟社會發(fā)展的作用和效果。

    （六）對(duì)于國(guó)家技術創新中心、國(guó)家臨床醫學(xué)研究中心等技術創新與成(chéng)果轉化類基地，注重評估對(duì)國(guó)家重大需求和工程建設的支撐作用、對(duì)重大臨床需求和産業化需要的支撐保障作用。不把論文作爲主要的評價依據和考核指标。

    （七）對(duì)于國(guó)家科技資源共享服務平台、國(guó)家野外科學(xué)觀測研究站等基礎支撐與條件保障類基地，注重評估對(duì)外服務的質量和效果。不把論文作爲主要的評價依據和考核指标。

    （八）對(duì)于國(guó)家實驗室、國(guó)家重點實驗室等科學(xué)與工程研究類基地，注重評估原始創新能(néng)力、國(guó)際科學(xué)前沿競争力、滿足國(guó)家重大需求的能(néng)力等。對(duì)論文評價實行代表作制度，每個評價周期代表作數量原則上不超過(guò)20篇。

    四、對(duì)中央級科研事(shì)業單位績效評價突出使命完成(chéng)情況。注重評估科研機構履行國(guó)家使命和宗旨目标的情況，以及成(chéng)果的學(xué)術價值和影響力。

    （九）對(duì)于技術研發(fā)類機構，注重評估在成(chéng)果轉化、支撐産業發(fā)展等方面(miàn)的績效，不把論文作爲主要的評價依據和考核指标。

    （十）對(duì)于社會公益性研究類機構，注重評估公益性研究成(chéng)果的績效、履行社會責任的效果，不把論文作爲主要的評價依據和考核指标。

    （十一）對(duì)于基礎研究類機構，注重評估代表性成(chéng)果水平、國(guó)際學(xué)術影響、在經(jīng)濟社會發(fā)展和國(guó)家重大需求中的貢獻等。對(duì)論文評價實行代表作制度，每個評價周期代表作數量原則上不超過(guò)40篇。

    五、對(duì)國(guó)家科技獎勵評審突出成(chéng)果質量和貢獻。注重評審相關科技成(chéng)果的質量、效果和影響，以及相關人員的貢獻。

    （十二）對(duì)于自然科學(xué)獎，注重對(duì)成(chéng)果的原創性、公認度和科學(xué)價值等進(jìn)行評審。對(duì)論文評價實行代表作制度，代表作數量原則上不超過(guò)5篇。

    （十三）對(duì)于技術發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎，注重對(duì)成(chéng)果的創新性、先進(jìn)性、應用價值和經(jīng)濟社會效益等進(jìn)行評審，不把論文作爲主要的評審依據。

    （十四）最高科學(xué)技術獎、國(guó)際合作獎也要落實分類評價要求。

    六、對(duì)創新人才推進(jìn)計劃人才評選突出科學(xué)精神、能(néng)力和業績。注重評價學(xué)術道(dào)德水平以及在學(xué)科領域的活躍度和影響力、研發(fā)成(chéng)果原創性、成(chéng)果轉化效益、科技服務滿意度等。

    （十五）對(duì)于科技創新創業人才，注重評價創業人才創辦企業帶動就業、産業科技含量及經(jīng)濟社會效益等，不把論文作爲主要的評價依據和考核指标。

    （十六）對(duì)于中青年科技創新領軍人才，注重評價已取得核心成(chéng)果的創新性和學(xué)術影響。對(duì)論文評價實行代表作制度，代表作數量原則上不超過(guò)5篇。

    （十七）對(duì)于重點領域創新團隊，注重評價團隊協作創新能(néng)力，以及團隊負責人的組織協調和領導力。對(duì)論文評價實行代表作制度，代表作數量原則上不超過(guò)10篇。

    （十八）其它科技人才計劃也要落實分類評價要求。

    七、培育打造中國(guó)的高質量科技期刊。以培育世界一流的中國(guó)科技期刊爲目标，推動中國(guó)科技期刊高質量發(fā)展，服務科技強國(guó)建設。

    （十九）加快實施中國(guó)科技期刊卓越行動計劃，推進(jìn)領軍期刊建設，培育重點期刊、梯隊期刊，鼓勵創辦高起(qǐ)點英文期刊，提高中文期刊英文摘要質量；建立中國(guó)特色、具有國(guó)際影響力的“科學(xué)引文索引”系統。鼓勵财政資金資助的論文在高質量國(guó)内科技期刊發(fā)表。

    （二十）完善學(xué)術期刊預警機制，定期發(fā)布國(guó)内和國(guó)際學(xué)術期刊的預警名單，并實行動态跟蹤、及時調整。將(jiāng)管理和學(xué)術信譽差、商業利益至上的學(xué)術期刊，列入“黑名單”。

    八、加強論文發(fā)表支出管理。建立與破除“唯論文”導向(xiàng)相适應的資金管理措施，從嚴控制論文資助範圍、從緊管理論文發(fā)表支出。

    （二十一）對(duì)于國(guó)家科技計劃項目産生的代表作和“三類高質量論文”，發(fā)表支出可在國(guó)家科技計劃項目專項資金按規定據實列支，其它論文發(fā)表支出均不允許列支。對(duì)于單篇論文發(fā)表支出超過(guò)2萬元人民币的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術委員會對(duì)論文發(fā)表的必要性審核通過(guò)後(hòu)，方可在國(guó)家科技計劃項目專項資金中列支。

    （二十二）對(duì)于發(fā)表在“黑名單”和預警名單學(xué)術期刊上的論文，相關的論文發(fā)表支出不得在國(guó)家科技計劃項目專項資金中列支。不允許使用國(guó)家科技計劃項目專項資金獎勵論文發(fā)表，對(duì)于違反規定的，追回獎勵資金和相關項目結餘資金。

    （二十三）在項目綜合績效評價過(guò)程中，項目管理機構應加強對(duì)在國(guó)家科技計劃項目專項資金中列支論文發(fā)表情況的核驗。

    （二十四）相關高校、科研院所等要對(duì)論文發(fā)表的必要性以及與項目研究的相關性進(jìn)行審核；對(duì)于可能(néng)涉及國(guó)家安全和秘密等的論文，要從嚴審核、加強管理。不允許將(jiāng)論文發(fā)表數量、影響因子等與獎勵獎金挂鈎。

    九、強化監督檢查。加大監督檢查力度，确保各項措施落實落地。

    （二十五）開(kāi)展破除“唯論文”不良導向(xiàng)各項措施落實情況的監督檢查。對(duì)落實不力、存在嚴重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關高校、科研院所等，采取約談、通報批評等方式予以處理并責令整改，整改期間暫停國(guó)家科技計劃項目專項資金對(duì)該單位論文發(fā)表的資助。加強對(duì)咨詢評審專家的培訓引導，對(duì)項目評審中存在“唯論文”現象的，及時予以糾正。

    （二十六）相關高校、科研院所要加強論文發(fā)表署名管理。《關于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風和學(xué)風建設的意見》發(fā)布後(hòu)，對(duì)論文無實質學(xué)術貢獻仍然“挂名”的，依規嚴肅追究責任。

    （二十七）加大正面(miàn)典型案例的宣傳，樹立正确的輿論導向(xiàng)。不允許過(guò)度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將(jiāng)論文數量、影響因子作爲宣傳報道(dào)、工作總結、年度報告的重要内容。