近日，國(guó)務院國(guó)資委發(fā)布了《中央企業合規管理辦法》（國(guó)資委令第42号，以下簡稱《辦法》），《辦法》出台後(hòu)，國(guó)務院國(guó)資委政策法規局負責人就《辦法》回答了記者提問。

問：請介紹一下《辦法》起(qǐ)草背景。

答：習近平總書記強調，守法經(jīng)營是任何企業都(dōu)必須遵守的一個大原則,企業隻有依法合規經(jīng)營才能(néng)行穩緻遠。黨的十九大後(hòu)，黨中央明确提出習近平法治思想，把全面(miàn)依法治國(guó)提升到前所未有的新高度。《法治中國(guó)建設規劃（2020－2025年）》《法治社會建設實施綱要（2020-2025年）》等中央文件對(duì)企業依法合規經(jīng)營提出明确要求。落實黨中央部署要求，國(guó)務院國(guó)資委高度重視合規管理工作，2018年印發(fā)《中央企業合規管理指引（試行）》（以下簡稱《指引》），組織編制一系列重點領域合規指南，并將(jiāng)今年确定爲中央企業“合規管理強化年”，進(jìn)一步加大推動力度。中央企業認真落實有關要求，合規管理工作取得積極進(jìn)展和明顯成(chéng)效，爲企業改革發(fā)展提供了有力支撐保障。

黨中央明确提出加快建設世界一流企業的目标，一流的企業必須要有一流的法治工作爲保障。在當前國(guó)際競争越來越體現爲規則之争、法律之争的大背景下，中央企業面(miàn)臨的國(guó)内外環境和風險挑戰日趨複雜嚴峻，必須加快提升依法合規經(jīng)營管理水平，确保改革發(fā)展各項任務在法治軌道(dào)上穩步推進(jìn)。爲此，國(guó)務院國(guó)資委深入貫徹落實習近平法治思想，在總結中央企業合規管理實踐、借鑒國(guó)際大企業先進(jìn)做法的基礎上起(qǐ)草了《辦法》，廣泛征求了中央企業意見，并向(xiàng)社會公開(kāi)征求意見建議，經(jīng)由國(guó)資委黨委會、委務會審議通過(guò)後(hòu)印發(fā)。

問：與此前印發(fā)的《指引》相比，此次出台的《辦法》主要有哪些變化？

答：《辦法》以國(guó)資委令的形式印發(fā)，通過(guò)部門規章對(duì)中央企業進(jìn)一步深化合規管理提出明确要求，與《指引》相比更加突出剛性約束，内容更全、要求更高、措施更實。具體來講，一是明确合規管理相關主體職責。按照法人治理結構，規定了企業黨委（黨組）、董事(shì)會、經(jīng)理層、首席合規官等主體的合規管理職責，進(jìn)一步明确了業務及職能(néng)部門、合規管理部門和監督部門合規管理“三道(dào)防線”職責。二是建立健全合規管理制度體系。要求中央企業結合實際，制定合規管理基本制度、具體制度或專項指南，構建分級分類的合規管理制度體系，強化對(duì)制度執行情況的檢查。三是全面(miàn)規範合規管理流程。對(duì)合規風險識别評估預警、合規審查、風險應對(duì)、問題整改、責任追究等提出明确要求，實現合規風險閉環管理。四是積極培育合規文化。要求中央企業通過(guò)法治專題學(xué)習、業務培訓、加強宣傳教育等，多方式、全方位提升全員合規意識，營造合規文化氛圍。五是加快推進(jìn)合規管理信息化建設。推動中央企業運用信息化手段將(jiāng)合規要求嵌入業務流程，利用大數據等技術對(duì)重點領域、關鍵節點開(kāi)展實時動态監測，實現合規風險即時預警、快速處置。

問：我們注意到《辦法》中明确規定中央企業設立首席合規官，請介紹一下有關情況。

答：在中央企業設立首席合規官，是強化合規管理工作的一項重要舉措。從國(guó)際大企業實踐看，設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法，首席合規官作爲企業核心管理層成(chéng)員，全面(miàn)領導合規管理體系建設與運行，發(fā)揮了積極作用。從中央企業實際看，近年來中央企業合規管理工作取得積極進(jìn)展，但頂層設計和統籌依然不夠，工作協同有待進(jìn)一步強化。爲此，一些企業已經(jīng)設置了首席合規官并取得良好(hǎo)效果。2021年國(guó)際标準化組織印發(fā)的《合規管理體系要求及使用指南》（ISO 37301:2021）明确規定，應當指定一人對(duì)合規管理體系運行負有職責、享有權限。世界銀行、經(jīng)合組織等國(guó)際組織鼓勵企業設立首席合規官，并作爲評估合規管理水平的重要指标。因此，在中央企業設立首席合規官，既有利于進(jìn)一步明确合規管理職責、落實責任，統籌各方力量更好(hǎo)推動工作，也展現了中央企業對(duì)強化合規管理的高度重視和積極态度，對(duì)推動各類企業依法合規經(jīng)營具有重要示範帶動作用。綜合以上考慮，我們在《辦法》中提出，中央企業應當結合實際設立首席合規官，領導合規管理部門組織開(kāi)展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。

問：《辦法》中對(duì)合規審查作了明确規定，請問有哪些具體要求？

答：加強合規審查是規範經(jīng)營行爲、防範違規風險的第一道(dào)關口，合規審查做到位就能(néng)從源頭上防住大部分合規風險。對(duì)此，我們在《辦法》中對(duì)合規審查提出了更高要求：一是明晰各部門合規審查職責和界限。業務及職能(néng)部門負責本部門經(jīng)營管理行爲的合規審查，合規管理部門負責規章制度、經(jīng)濟合同、重大決策等重要事(shì)項的合規審查，進(jìn)一步明确各自分工，便于職責落地。二是進(jìn)一步提升合規審查的剛性。企業應當將(jiāng)合規審查作爲必經(jīng)程序嵌入流程，重大決策事(shì)項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對(duì)決策事(shì)項的合規性提出明确意見，進(jìn)一步突出合規審查的剛性約束，确保“應審必審”。三是完善合規審查閉環管理。參考部分企業的經(jīng)驗做法，業務及職能(néng)部門、合規管理部門依據職責權限，不斷完善審查标準、流程、重點等，定期對(duì)審查情況開(kāi)展後(hòu)評估以及合規評價，通過(guò)閉環管理不斷提升審查質量，更好(hǎo)支撐保障中心工作。

問：《辦法》對(duì)合規管理信息化建設專章作出規定，請介紹下有關情況。

答：《法治中國(guó)建設規劃（2020-2025年）》首次提出，運用大數據、雲計算、人工智能(néng)等現代科技手段，全面(miàn)建設“智慧法治”，推進(jìn)法治中國(guó)建設的數據化、網絡化、智能(néng)化。這(zhè)爲企業法治建設搭乘數字化快車、實現加速發(fā)展帶來新機遇，也提出了更高要求。目前，超過(guò)半數中央企業建立了法治工作信息化管理系統，但合規管理信息化建設方面(miàn)還(hái)有一些差距。我們體會，世界一流企業之所以合規管理做得好(hǎo)，一個重要原因就是充分運用大數據、人工智能(néng)等現代科技手段，真正將(jiāng)合規要求嵌入經(jīng)營管理流程，并通過(guò)數據分析、智能(néng)控制等方式，實現即時預警、快速處置，切實提高了管理效能(néng)。因此，适應這(zhè)一發(fā)展趨勢，《辦法》專章對(duì)合規管理信息化建設作出規定，從明确主要功能(néng)、推進(jìn)與其他信息系統互聯互通、加強重點領域和關鍵節點實時動态監測等提出要求。

問：請介紹國(guó)資委下一步的工作安排。

答：下一步，國(guó)務院國(guó)資委將(jiāng)推動中央企業認真落實《辦法》各項要求，完善制度機制，細化工作措施，將(jiāng)各項任務落實落地。加強對(duì)《辦法》貫徹落實的督促指導，組織開(kāi)展企業間互學(xué)互鑒，加快補齊短闆。同時，指導各省級國(guó)資委參照《辦法》，積極推進(jìn)所出資企業合規管理工作，加快提升國(guó)有企業依法合規經(jīng)營管理整體水平，爲深化改革與高質量發(fā)展提供更加有力的支撐保障，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開(kāi)。