健全分類評價體系 從源頭力促科技成(chéng)果轉化
備受關注的科技成(chéng)果評價政策再迎重大突破！明确基礎研究成(chéng)果以同行評議爲主，推行代表作制度；應用研究成(chéng)果以行業用戶和社會評價爲主，把新技術、新材料、新工藝、新産品、新設備樣(yàng)機性能(néng)等作爲主要評價指标；技術開(kāi)發(fā)和産業化成(chéng)果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價爲主……
8月2日，國(guó)務院辦公廳印發(fā)《關于完善科技成(chéng)果評價機制的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），提出10條兼具針對(duì)性和實操性的主要工作措施，直面(miàn)科技成(chéng)果評價堵點難點問題。
兩(liǎng)個月前，中央全面(miàn)深化改革委員會第十九次會議審議通過(guò)了《關于完善科技成(chéng)果評價機制的指導意見》，習近平總書記在主持會議時強調，加快實現科技自立自強，要用好(hǎo)科技成(chéng)果評價這(zhè)個指揮棒，遵循科技創新規律，堅持正确的科技成(chéng)果評價導向(xiàng)，激發(fā)科技人員積極性。
“中央深改委會議審議《指導意見》時，習近平總書記明确要求，完善科技成(chéng)果評價機制，關鍵要解決好(hǎo)‘評什麼(me)’‘誰來評’‘怎麼(me)評’‘怎麼(me)用’的問題。”科技部政策法規與創新體系建設司司長(cháng)解敏說，這(zhè)爲推動科技成(chéng)果評價工作指明了方向(xiàng)，提供了根本遵循。
“《指導意見》最大的亮點就是從需求側入手，以科技成(chéng)果評價爲指揮棒，激發(fā)科研人員積極性。”中國(guó)科學(xué)院科技戰略咨詢研究院研究員李曉軒說。每一條舉措都(dōu)緊盯當前各方面(miàn)反映的科技成(chéng)果評價存在的突出問題，直接回應廣大科研人員的訴求，體現了改革的問題導向(xiàng)、目标導向(xiàng)和結果導向(xiàng)，有望成(chéng)爲當前科技評價“破四唯”“立新标”改革的新樣(yàng)闆。
樹好(hǎo)評價風向(xiàng)标 加快實現科技自立自強
黨的十八大以來，黨中央系統部署推進(jìn)科技評價體系改革，聚焦“四個面(miàn)向(xiàng)”的科技成(chéng)果評價導向(xiàng)逐步确立。特别是近年來，我國(guó)關于科技成(chéng)果轉化的重磅政策密集出台，比如，科技成(chéng)果轉化“三部曲”實施，下放成(chéng)果所有權和使用權、提高獎勵比例、鼓勵科研人員離崗創業等，帶動我國(guó)科技創新能(néng)力明顯提升。
“進(jìn)入新發(fā)展階段，面(miàn)對(duì)新發(fā)展格局，國(guó)内國(guó)際環境發(fā)生深刻變化，迫切需要進(jìn)一步強化原始創新和關鍵核心技術攻關，加快實現科技自立自強，爲高質量發(fā)展和國(guó)家安全提供支撐。”解敏告訴科技日報記者，習近平總書記多次強調，要改革科技評價制度，建立以科技創新質量、貢獻、績效爲導向(xiàng)的分類評價體系，正确評價科技成(chéng)果的科學(xué)價值、技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。
早在2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務院辦公廳印發(fā)《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》，對(duì)完善科技項目成(chéng)果評價提出了明确要求。3年來，“三評”改革取得階段性成(chéng)效，但科技成(chéng)果評價頂層設計和系統部署還(hái)不充分，存在不适應高質量發(fā)展和科技自立自強的問題。
“我們調研發(fā)現，科技成(chéng)果評價機制存在一些突出問題。比如，科技成(chéng)果的評價導向(xiàng)作用和價值發(fā)現作用發(fā)揮不夠，對(duì)促進(jìn)産出高質量成(chéng)果和激勵創新主體、科研人員積極性的效果不充分。”解敏直言，多維度、分類的科技成(chéng)果評價體系也不健全，指标單一化、标準定量化、結果功利化的問題不同程度存在，急需深化改革加以破除。
在李曉軒看來，《指導意見》的出台將(jiāng)深入推進(jìn)科技評價改革，重在解決成(chéng)果評價導向(xiàng)問題，即如何從過(guò)于重視論文數量、項目承擔數量等量化指标，真正回歸到實際貢獻、質量、能(néng)力等方面(miàn)。
怎樣(yàng)從源頭促進(jìn)成(chéng)果轉化？ 答好(hǎo)關鍵“四問”
解決好(hǎo)“評什麼(me)”“誰來評”“怎麼(me)評”“怎麼(me)用”的問題，是科技成(chéng)果評價改革繞不過(guò)去的必答題。
“這(zhè)4個問題圍繞改革科技成(chéng)果評價機制的關鍵核心要素而提出，要解決這(zhè)一系列問題，需從科技成(chéng)果評價全鏈條通盤考慮。”國(guó)家科技評估中心研究員張春鵬說。
針對(duì)“評什麼(me)”的問題，《指導意見》明确，要健全完善科技成(chéng)果分類評價體系，針對(duì)基礎研究、應用研究、技術開(kāi)發(fā)和産業化等不同類型成(chéng)果的特點和評價目的形成(chéng)細化的評價标準，全面(miàn)準确評價科技成(chéng)果的科學(xué)、技術、經(jīng)濟、社會、文化價值。
具體到科技成(chéng)果“誰來評”，《指導意見》亦有相應細則。“加快構建政府、社會、市場、金融投資機構等共同參與的多元評價體系。”解敏解釋說，要積極發(fā)展市場化評價，規範第三方評價，按照“誰委托科研任務誰評價”“誰使用科研成(chéng)果誰評價”的原則，根據科研成(chéng)果類型分别提出不同評價主體的要求。
那麼(me)，如何才能(néng)給科技成(chéng)果“打好(hǎo)分”？李曉軒表示，一方面(miàn)，要加強中長(cháng)期評價、後(hòu)評價和成(chéng)果回溯，健全科技成(chéng)果評價流程和管理制度；另一方面(miàn)，積極探索科技成(chéng)果評價的理論和方法，使成(chéng)果評價能(néng)體現并符合科研漸進(jìn)性和成(chéng)果階段性規律。
如《指導意見》所述，要制定科技成(chéng)果評價通用準則，細化具體領域評價技術标準和規範，利用新技術手段開(kāi)發(fā)信息化評價工具，推廣标準化評價。
“科技成(chéng)果評價的主要目的，還(hái)是爲了正确看待成(chéng)果價值，推動科技成(chéng)果轉化應用。”解敏指出，《指導意見》要求進(jìn)一步拓寬應用場景，在重大項目和重點任務實施中運用成(chéng)果評價結果，堅決反對(duì)“爲評而評”、濫用評價結果，防止與物質利益過(guò)度挂鈎。
不搞評價标準“一刀切” 完善盡職免責機制
近年來，科技成(chéng)果轉化呈現“量質齊升”的良好(hǎo)局面(miàn)，但繁榮的背後(hòu)暗藏隐憂。不同類型科技成(chéng)果的分類評價體系尚未建立，數論文、數專利等簡單量化、重數輕質傾向(xiàng)依然存在，部分科研人員重發(fā)表論文，輕成(chéng)果轉化；相關政策提出建立健全盡職免責機制，但缺少具體标準，影響單位負責人決策積極性……
“完善科技成(chéng)果分類評價體系，正是《指導意見》另一個亮點。”李曉軒說，對(duì)于基礎研究、應用研究、技術開(kāi)發(fā)等不同類型成(chéng)果選擇不同的評價主體和專家，采取不同的評價方法和指标，意在從源頭破除“四唯”指标。
李曉軒介紹，中科院在評價基礎研究成(chéng)果時，邀請國(guó)際國(guó)内頂尖專家開(kāi)展同行評議，重點評價科研成(chéng)果是否解決重大科學(xué)問題、提出原創理論與方法、開(kāi)辟新的研究領域等；在應用研究與技術研發(fā)成(chéng)果方面(miàn)，兼顧市場、社會和第三方評價，評價是否突破關鍵核心技術、形成(chéng)系統解決方案等。
如果說，完善分類評價體系是從源頭破解科技成(chéng)果轉化的老難題，那麼(me)，完善科技成(chéng)果轉化盡職免責機制，則從末端亮出硬核舉措。《指導意見》第10條要求，健全科技成(chéng)果轉化有關資産評估管理機制，開(kāi)展科技成(chéng)果轉化盡責擔當行動，鼓勵高等院校、科研機構、國(guó)有企業建立成(chéng)果評價與轉化行爲的負面(miàn)清單。
需要注意的是，目前，高校、科研機構、國(guó)有企業的科技成(chéng)果需要按照國(guó)有資産相關規定進(jìn)行管理，涉及評估、審批、備案、問責等多個問題。
“鼓勵科研單位探索建立負面(miàn)清單，在未牟取非法利益前提下，可免除科技成(chéng)果交易定價、自主決定資産評估等方面(miàn)相關決策責任。”張春鵬進(jìn)而指出，文件從“限制”和“禁止”兩(liǎng)個層面(miàn)著(zhe)手來控制風險，消除高校院所、國(guó)有企業擔心國(guó)有資産流失的顧慮，激發(fā)科研單位科技成(chéng)果轉化積極性和科研人員幹事(shì)創業的主動性、創造性。
（科技日報記者 劉 垠）
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